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证监会:重点打击非法配资与高频交易专项整治行动

作者:小编 时间:2023-12-03 10:22:05 点击:

  证监会新闻发言人邓舸在上周五的例行发布会上透露,证监会拟于8月中旬开始对部分证券期货经营机构,进行信息技术专项检查,涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项。

  证监会拟于8月中旬开始对证券、基金、期货经营机构进行信息技术专项检查,并关注此类机构的资产管理等业务的开展情况。此次专项检查针对性强,进一步打击各种以互联网技术为载体的场外配资违法活动,遏制打着开发“高频算法”、“程序化交易”等扰乱市场行为。

  一是检查对象的信息技术系统管理情况,包括信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求,是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险,建立必要的信息技术风险识别、监测、M6米乐官网登录防范机制。

  二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(下称《通知》)及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)的情况,并查找公司可能存在的问题及原因。

  根据《通知》要求,证券公司应对信息系统外部接入管理开展自查,且地方证监局应于7月底前后完成对辖区证券公司自查情况的核实工作。

  此前,7月12日发布的《意见》指出,M6米乐官网登录部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了相关法律规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。

  7月12日之后,证监会也对场外配资所采用的恒生电子HOMS系统、上海铭创FPRC系统和同花顺系统进行了清查。7月16日,恒生电子发布公告称:关闭HOMS系统任何账户开立功能;关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能;通知所有客户,不得再对现有账户增资。这一系列举措,给配资公司带来了沉重打击。

  不过,尽管HOMS系统被禁,线上配资平台暂停业务的同时,线下配资公司仍在大肆招揽客户,直接绕过HOMS系统,采用人工方式平仓和监控账户资金变化,配资领域甚至有所扩大,“能参与股指期货”等成为非法配资的主要噱头。一批自称“互联网金融”大打擦边球,配资业务转移到面向特定投资者的私募市场或资产管理业务,并且市场涌现了一批以开发“高频算法”、“程序化交易”为招牌的扰乱市场秩序的所谓“互联网金融”企业,这些导致证券期货市场风险度仍然居高不下。

  鉴于此,证监会对于此类业务给证券期货市场带来的风险高度关注。据悉,各大券商已于近期收到了证券业协会发出的《证券公司金融衍生品柜台交易业务自查表》,其中就涉及“是否建立金融衍生品交易及风险管理信息系统并不断完善系统功能、金融衍生品交易系统是否出现重大技术故障”等相关内容。

  接近监管层人士表示,此次核查将有助于遏制非法配资行为的进一步扩散,M6米乐官网登录有力震慑各种的打着“互联网金融创新”招牌的违法犯罪行为。如果核查结果并不如预期乐观,后续仍会有更严厉的惩戒手段出台。

证监会:重点打击非法配资与高频交易专项整治行动